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北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金清算報告

2019-06-17| 發布者: 長興百事通| 查看: 135| 評論: 1|文章來源: 互聯網

摘要: 北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金清算報告中國證券報基金管理人:北信瑞豐基金管理有限公司基金......
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北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金清算報告

中國證券報

  基金管理人:北信瑞豐基金管理有限公司

  基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

  清算報告公告日:二〇一九年六月十七日

  一、重要提示

  北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2016]第3043號《關于準予北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金注冊的批復》準予募集,于2017年2月20日成立并正式運作,本基金的基金管理人為北信瑞豐基金管理有限公司,基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。

  根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)等有關規定,若在開放期最后一日(登記機構完成開放期最后一日申購、贖回業務申請的確認以后)本基金的份額持有人數量不滿200人,或在開放期最后一日(登記機構完成開放期最后一日申購、贖回業務申請的確認以后)基金資產凈值加上當日凈申購的基金份額對應的資產凈值或減去當日凈贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元,應終止基金合同并依法履行基金財產清算程序。截至本基金開放期最后一日(2019年4月4日)日終,本基金資產凈值加上當日凈申購的基金份額對應的資產凈值或減去當日凈贖回的基金份額對應的資產凈值為22,309,281.81元,觸發基金合同終止情形,基金合同自動終止。基金管理人已就該事項于2019年4月8日在《中國證券報》、《上海證券報》和基金管理人網站(http://www.bxrfund.com)刊登了《關于北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的公告》。

  自2019年4月5日至2019年4月29日為本基金財產清算期。基金管理人北信瑞豐基金管理有限公司、基金托管人中國工商銀行股份有限公司、普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)和上海源泰律師事務所于2019年4月5日成立基金財產清算小組履行基金財產清算程序,并由普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)對本基金進行清算審計,上海源泰律師事務所對清算報告出具法律意見。

  二、基金概況

  1、?基金名稱:北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金(基金簡稱:北信瑞豐增強回報,基金代碼:004165)。

  2、?基金運作方式:契約型開放式。

  3、?基金合同生效日:2017年2月20日。

  4、?投資目標:本基金在嚴格控制風險的前提下,力爭獲得超越業績比較基準的投資收益,追求基金資產的長期穩健增值。

  5、?投資策略:本基金封閉期與開放期采取不同的投資策略。在封閉期內,主要以資產配置策略、固定收益類資產投資策略、股票投資策略等為主。在開放期內,本基金將充分保障開放期的流動性需求,主要投資高流動性的資產,在此基礎上追求基金的長期穩定增值。本基金為偏債混合型基金,在債券投資的基礎上,通過將部分資金投資于權益類資產爭取增強回報。

  6、?業績比較基準:中債綜合指數收益率×70%+滬深300指數收益率×30%。

  7、?風險收益特征:本基金為混合型基金,具有較高預期風險、較高預期收益的特征,其預期風險和預期收益低于股票型基金、高于債券型基金和貨幣市場基金。

  8、?基金管理人:北信瑞豐基金管理有限公司。

  9、?基金托管人:中國工商銀行股份有限公司。

  三、財務會計報告

  基金最后運作日資產負債表(經審計)

  會計主體:北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金

  報告截止日:2019年4月4日

  單位:人民幣元

  ■

  注:

  1、?報告截止日2019年4月4日(本基金最后運作日),北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金的份額凈值為1.0411元,基金份額總額為25,140,156.25份。

  2、截止2019年4月4日,還有部分股票未變現,已于2019年4月8日全部變現。

  四、清盤事項說明

  (一)?清算原因

  根據《基金合同》“第五部分?基金備案”“三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模”的約定:

  若在開放期最后一日(登記機構完成開放期最后一日申購、贖回業務申請的確認以后)本基金的份額持有人數量不滿200人,或在開放期最后一日(登記機構完成開放期最后一日申購、贖回業務申請的確認以后)基金資產凈值加上當日凈申購的基金份額對應的資產凈值或減去當日凈贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元,基金管理人與基金托管人協商一致后,可以終止基金合同并根據基金合同第十九部分的約定進行基金財產清算,無需召開基金份額持有人大會進行表決。

  截止本基金開放期最后一日(2019年4月4日)日終,本基金基金資產凈值加上當日凈申購的基金份額對應的資產凈值或減去當日凈贖回的基金份額對應的資產凈值低于5000萬元。為維護基金份額持有人利益,根據基金合同約定,與基金托管人協商一致,不需召開基金份額持有人大會,基金管理人應終止本基金基金合同并依法履行基金財產清算程序。

  (二)?清算起始日

  根據《關于北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金合同終止及基金財產清算的公告》,本基金清算起始日為2019年4月5日。

  (三)?清算報表編制基礎

  本基金的清算報表是在非持續經營的前提下參考《企業會計準則》及《證券投資基金會計核算業務指引》的有關規定編制的。自本基金最后運作日起,資產、負債均按清算價格計價。由于報告性質所致,本清算報表并無比較期間的相關數據列示。

  五、清算情況

  自2019年4月5日至2019年4月29日止為本基金清算期,基金財產清算小組按照法律法規及《基金合同》的規定履行基金財產清算程序,全部工作按清算原則和清算手續進行。具體清算情況如下:

  (一)?清算費用

  按照《北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金基金合同》第十九部分“基金合同的變更、終止與基金財產的清算”的規定,清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

  (二)?資產處置情況

  截至本基金最后運作日,各項資產處置情況如下:

  1、?結算備付金為人民幣31,036.32元,為保護基金份額持有人利益,加快清盤速度,基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項。

  2、?存出保證金為人民幣10,784.35元,為保護基金份額持有人利益,加快清盤速度,基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項。

  3、?應收利息為人民幣24,371.84元,為保護基金份額持有人利益,加快清盤速度,基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項。

  4、?股票投資市值為人民幣1,096.80元,系股票金風科技(代碼:002202)?1,096.80元。該資產已于2019年4月8日處置完畢,成交總金額為人民幣1,073.60?元,扣除印花稅、經手費、過戶費和證管費后,實際收到金額為人民幣1,072.44?元,已于2019年4月9日劃入基金托管賬戶。

  (三)?負債清償情況

  截至本基金最后運作日,各項負債清償情況如下:

  1、?應付贖回款為人民幣4,520,838.02元,該款項已于2019年4月8日、2019年4月9日支付。

  2、?應付管理人報酬為人民幣2,544.31元,該款項已于2019年4月22日支付。

  3、?應付托管費為人民幣636.07元,該款項已于2019年4月22日支付。

  4、?應付銷售服務費為人民幣2,544.31元,該款項已于2019年4月22日支付。

  5、?應付交易費用為人民幣33,520.86元,該款項已于2018年4月17日、2019年4月18日、2019年4月22日、2019年4月23日支付。

  6、?應交稅金為人民幣23,610.91元,該款項已于2019年4月10日、2019年4月24日支付。

  7、?其他負債為人民幣109,257.32元,包括審計費、中證報信息披露費。審計費為人民幣75,451.72元,根據最新簽訂的審計業務約定書,本基金需要支付的上年度審計費及本次清算審計費金額合計為人民幣80,000.00元,已于2019年4月23日支付,少計提的4,548.28元確認為清算期間損益;中證報信息披露費為人民幣33,805.60元,根據最新簽訂的信息披露費合同,本基金需要支付的中證報信息披露費金額為人民幣30,000.00元,已于2019年4月24日支付,多計提的3,805.60元確認為清算期間損益。

  (四)?本次清算期間的清算損益情況

  單位:人民幣元

  ■

  表中相關項目具體說明如下:

  注1:利息收入系計提的自2019年4月5日至2019年4月29日止清算期間銀行存款、結算備付金、存出保證金利息,基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項。

  注2:投資收益系自2019年4月5日至2019年4月29日止清算期間處置未變現股票發生的損益。

  注3:該筆費用為最后運作日未變現股票在4月8日賣出所產生的交易單元傭金等費用。

  注4:該費用包含銀行匯劃費279.68元,中債登和上清所賬戶維護費12,000.00元,上清所賬戶查詢費400.00元,審計費與最后運作日賬面計提金額的差額4,548.28元,信息披露費與最后運作日賬面計提金額的差額-3,805.60元,律師費20,000.00元。

  (五)?截止本次清算期結束日的剩余財產情況

  單位:人民幣元

  ■

  截至本次清算期結束日2019年4月29日,本基金剩余財產為人民幣22,287,758.84元。根據本基金的基金合同約定,依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產在清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

  本次清算期結束日次日(2019年4月30日)至清算款劃出日前一日的銀行存款產生的利息扣除劃款手續費后亦屬份額持有人所有。為保護基金份額持有人利益,加快清盤速度,基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項(該金額可能與實際結息金額存在略微差異),供清盤分配使用。基金管理人墊付的資金以及墊付資金到賬日起孳生的利息將于清算期后返還給基金管理人。

  (六)?基金清算報告的告知及剩余財產分配安排

  本清算報告已經基金托管人復核,將與會計師事務所出具的清算審計報告、律師事務所出具的法律意見書一并報中國證監會備案后向基金份額持有人公告。清算報告公告后,基金管理人將遵照法律法規、基金合同等規定及時進行分配。

  六、備查文件

  (一)?備查文件目錄

  1、?《北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金清算審計報告》;

  2、?《北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金清算報告》的法律意見。

  (二)?存放地點

  基金管理人的辦公場所。

  (三)?查閱方式

  投資者可在營業時間內至基金管理人的辦公場所免費查閱。投資者欲了解本基金的詳細情況,請認真閱讀本基金基金合同及本基金招募說明書,投資者可通過以下途徑咨詢:

  基金管理人網站:http://www.bxrfund.com

  客服電話:400-061-7297

  北信瑞豐增強回報定期開放混合型證券投資基金基金財產清算小組

  2019年4月29日



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